单选题上交所上市公司董事、监事、高级管理人员违反《上海证券交易所股票上市规则》规定,交易所可以视情节轻重给予(  )等惩戒。 Ⅰ.通报批评 Ⅱ.警告 Ⅲ.公开谴责 Ⅳ.罚款 Ⅴ.公开认定其3年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员 A Ⅰ、Ⅲ、ⅤB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ获取答案请阅读全文

单选题禁止证券公司及其从业人员从事下列(  )损害客户利益的欺诈行为。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 Ⅴ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 A Ⅳ、ⅤB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ获取答案请阅读全文

单选题招股说明书存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏,以下主体承担责任的说法正确的有(  )。 Ⅰ.发行人承担赔偿责任 Ⅱ.发行人董监高承担连带赔偿责任,可以证明自己无过错的除外 Ⅲ.保荐机构承担连带赔偿责任,能够证明自己无过错的除外 Ⅳ.实际控制人有过错的,承担连带赔偿责任 A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ获取答案请阅读全文

单选题以下关于主板发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法,正确的有(  )。 Ⅰ.发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的,中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施 Ⅱ.发行人乙聘请的证券服务机构未勤勉尽责,致使其出具的文件存在误导性陈述的,中国证监会将采取12个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件 Ⅲ.发行人丙擅自改动已提交的文件,且情节特别严重的,中国证监会将对丙公司和相关责任人员给予警告 Ⅳ.发行人丁公开发行证券上市当年即亏损的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构的…

单选题证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的以下措施中,正确的有(  )。 Ⅰ.通知出境管理机关依法阻止其出境 Ⅱ.国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格 Ⅲ.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 Ⅳ.责令证券公司更换相关人员 A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、ⅣE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ获取答案请阅读全文

单选题关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是(  )。 Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的,需经中国证监会主要负责人批准 Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖 Ⅲ.证监会进行监督检查或者调查,其监督检查或者调查的人员不得少于3人 Ⅳ.证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理 A ⅡB Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、ⅢE Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ获取答案请阅读全文

单选题甲公司股票发行申请经核准后,以下情形表述正确的有(  )。 Ⅰ.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动 Ⅱ.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,应立即报告中国证监会,在中国证监会作出撤销核准决定前,可以继续销售 Ⅲ.证监会发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行 Ⅳ.证监会发现不符合法定条件或者法定程序,已经发行尚未上市的,撤销发行注册决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人 A Ⅰ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD…

单选题根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有(  )。 Ⅰ.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等,并在上述会议中投反对票的 Ⅱ.当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的 Ⅲ.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的 Ⅳ.在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的 Ⅴ.未直接参与…

单选题关于深交所上市公司关联交易的程序,下列说法正确的有(  )。 Ⅰ.上市公司董事会审议关联交易事项时,关联董事应当回避表决 Ⅱ.关联交易董事会会议有过半数的董事出席才可举行 Ⅲ.董事会会议所做决议须经非关联董事过半数通过 Ⅳ.关联交易必须经股东大会持有公司表决权的2/3以上股东通过 Ⅴ.出席董事会的非关联董事人数不足3人的,上市公司应当将该交易提交股东大会审议 A ⅡB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、ⅤE Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ获取答案请阅读全文

单选题关于公开发行证券的公司更正后的财务报表应包含的内容,下列说法正确的有(  )。 Ⅰ.若公司对上一会计年度已披露的中期财务信息作出更正,且上一会计年度财务报表尚未公开披露,应披露更正后的受到更正事项影响的中期财务报表(包括季度财务报表、半年度财务报表) Ⅱ.若公司对已披露的以前期间财务信息(包括年度、半年度、季度财务信息)作出更正,应披露受更正事项影响的最近1个完整会计年度更正后的年度财务报表以及受更正事项影响的最近1期更正后的中期财务报表 Ⅲ.若公司对未披露的以前期间财务信息(包括年度、半年度、季度财务信息)…

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